一

一、【開課系所】:法學系碩、博士班

　　　二、【開課年級】: 不分年級

　　　三、【修　　別】: 碩、博士班選修

　　　四、【科目名稱】(中文):證券交易之管理專題研究

　　　　　　　　　　 (英文): Research on the Management of the Securities Exchange

　　　五、【先修科目】:

　　　六、【學分數】　: 上學期二學分

　　　七、【授課時數】: 二

　　　壹、【教學目的】:

我國證券交易法於民國五十七年公布全文共一八三條，其後歷經七十年、七十二年、七十七年、八十六年、八十九年修正、九十一年二月六日、九十一年六月十二日、九十三年一月十三日立法院第四會期第十九次會議通過修正，並配合非常多之行政命令，以管理證券市場。

由於我國證券交易法係繼受美國法第一九四三年證券交易法，然而，美國法有些規定與我國不同，例如有關物權行為即與我國不同，故如何將美國法融入我國之既有理論體系，互相滲透啟發，使我國之證券交易法之內容、思考、法律釋義、法律適用，更具開創性，並發揮應有之規範功能，此為法律繼受與本土化之重大任務。

本課程訂名為「證券交易之管理專題研究」，係希望將本課程定位在證券交易之管理上，希望藉證券交易之管理專題，由法律人研究各種證券交易之管理以及爭議之處理上之問題。至於證券發行市場之管理，則交由非法律人研究，期能以有限之時間，使法律人探討上述諸問題，並對我國法院判決，提出批判，同時使修習本課程之學生，所學之理論能與實務配合。

　　　貳、【內容綱要】

（一）公司治理與證券交易法

1.證券交易法之性質與內容

2.證券交易法之目的及其法源

3.證券交易法之立法沿革

4.主管機關之職權與組織

（二）證交法上之有價證券

1.政府債券

2.公司股票、公司債券

3.經財政部核准之其他有價證券

4.新股認購權利證書、新股權利證書及前項各種證券之價款繳納憑證或表彰其權利之證書。

5.無實體證券

（三）有價證券之公開發行

1.發行公司之財務、業務之管理

2.公司內部人持股之比例、變動申報及轉讓方法、轉讓方法、及利益輸送之禁止

3.發行公司股東會之規範

4.發行公司股務之處理

5.庫藏股制度

（四）公開收購股權

（五）股東會委託書之管理

（六）證券商之管理

1.證券商之立法沿革

2.證券商之設立程序

3.證券商之營業規範

4.證券商內部人員之規範

5.證券商業務之了結

（七）證券商同業公會

1.證券商同業公會之組織功能

2.行政機關之行政指導及命令權

（八）證券交易所

1.會員制證券交易所之規範

2.公司制證券交易所之規範

（九）有價證券之上市

1.上市之意義

2.上市之公權力介入

3.上市審查

（十）有價證券之買賣

1.買賣上市有價證券資格之限制

2.上市有價證券買賣場所之限制

（十一）證券信用交易之規範

1.證券金融事業及信用交易之意義

2.信用交易之功能及法規範之必要性

3.證券商辦理融資融券之規範

4.信用交易之當事人法律關係

4.融資股票之擔保效力

5.假扣押融資股票之法律關係

（十二）證券集中保管劃撥制度

（十三）不法操縱行為之類型

（十四）內線交易

（十五）歸入權問題

（十六）證券交易爭議之仲裁

（十七）證券律師及會計師之功能及責任

1.證券律師之功能及責任

2.證券會計師之功能及責任

（十八）全權委託

（十九）店頭市場

（二十）證交法上之罰則

　　　十、【其他】:(如參考書目..等)

余雪明，證券交易法，2000，財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。

李開遠，證券管理法新論，2000，五南圖書出版公司。

林國全，證券交易法研究，2000，元照出版公司。

吳光明，證券交易法論，修訂六版，2004年3月，三民書局。

陳春山，證券交易法論，2001年9月，五南圖書出版公司。

其他散見各雜誌之證券交易法之文章專論。